交易型贸易 - 跟单托收 – 澳新银行数字服务帮助

地理区域：本文适用于在所有 ANZ 业务地区办理银行业务的 ANZ Transactive Global 客户。
完整详情请参阅按地理区域划分的功能。

跟单托收概述

ANZ Transactive Trade 允许您在线查看和管理您的进口和出口托收组合。您可以根据您的用户权限，在应用程序中查看托收日程表、托收确认书，并管理您的融资和结算指令。您还可以创建和维护参考数据，查看和下载报告；自定义公司特定报告；以及发起、查看和回复邮件消息。

ANZ Transactive 中将发送一份通知，告知您银行已处理一笔进口或出口托收。

什么是跟单托收？

跟单托收是一种贸易交易，其中出口商将收取货物货款的任务交给银行。银行将货运单据连同付款指令一起发送给进口商的银行。
相关的出口单据连同适当的汇票（或其他金融工具）由出口商银行根据出口商的指令转发给进口商银行，以便向进口商提示。
出口单据在进口商付款（称为付款交单）或承兑汇票（称为承兑交单）后释放给进口商，并在收到款项后向出口商付款。

跟单托收交易类型

可与跟单托收工具关联的交易类型如下：

交易类型	描述
Adjustment	收取或退还费用、收费或其他杂项金额。
Change	对跟单托收工具指令的更改。
Collect	一份进口托收指令，概述了跟单托收中规定的条款和条件。
Collection Acceptance	承兑表示为跟单托收提示的单据，其付款条件 = 可通过议付获得，且单据已被接受。此交易将生成前缀为“TI”（进口）和“TO”（出口）的“远期工具”参考号，并用于随后关于承兑的沟通。
Create Usance	与承兑处理相关，此交易将生成前缀为“TI”（进口）和“TO”（出口）的“远期工具”参考号，并用于随后关于承兑的沟通。
Issue	一份出口托收指令，概述了跟单托收中规定的条款和条件。
Liquidate Usance	承兑付款。
Payment	跟单托收付款或关闭。
Request Refinance	申请出口托收融资。
Settlement Instruction Response	提供跟单托收或承兑的付款指令。

操作面板菜单

交易屏幕右侧显示的操作面板菜单将根据交易类型、工作流状态和用户的权限对用户可见。请参见以下示例： Content Panel Menu.png

显示的操作面板按钮将取决于您访问的跟单托收交易屏幕、工作流状态和您的用户权限。

按钮	描述
Attach Document	点击以将 DOCX、PDF 和 XLSX 格式的证明文件附加到交易中。
Authorise	点击以授权交易。根据您机构的签署授权，交易可能需要多次授权。
Authorise and Delete	点击 Authorise and Delete 以授权交易并从邮件消息中删除该消息。
Close	点击以关闭并退出交易。
Edit	在交易被授权之前，点击以编辑交易详情。
Print Finance Request	点击以打印融资申请指令贸易表单。
Print Settlement Instruction Details	点击以打印结算指令贸易表单。
Reply to Bank	向银行回复关于如何管理交易的进一步指令和/或附加证明文件。
Route Transaction	点击以将交易路由给机构或子公司中的另一位用户。
Save	点击以定期保存交易中输入的数据。
Save & Close	点击以保存输入的数据并关闭退出交易。
Send for Repair	点击以将处于“待检查”、“待授权”或“部分授权”状态的交易发送给您机构中的用户进行退回修改并更新所需详情。
Verify Data	点击以验证交易详情字段中的数据。系统将返回任何关于缺失或不一致信息的错误或警告。成功后，交易将进入“待授权”阶段。
View Terms As Entered	点击以查看在创建和授权交易时输入的数据，状态为“银行已处理”。

申请出口融资 - 出口托收

为出口跟单托收创建出口融资申请的标准工作流流程如下：

申请出口融资屏幕

出口融资屏幕提供了提交融资申请所需的必填和附加输入字段。

1. 融资详情

2. 给银行的指令

申请出口融资

有多种方法可以为出口跟单托收创建出口融资申请。请从以下方法中选择一种：

方法 1：
- 点击应用横幅菜单中的 Transactions，然后点击 Request Export Financing
- 在“待融资工具”窗口中搜索并选择出口托收
- 选择工具类型（出口托收）并点击 Select。
方法 2：
- 打开之前的出口托收工具，然后点击 Request Financing

1. 融资详情

此融资申请将在收到相关工具的款项后偿还。

步骤	操作
1	如果需要，输入我方参考号
2	输入融资开始日期
3	选择利息支付方式 In Arrears (后付) Upfront (预付)
4	选择款项入账至： Account (账户) 选择本金入账账户利息扣款账户费用扣款账户 Address Book party (地址簿交易方) 搜索并选择地址簿交易方和账号

2. 给银行的指令

步骤

操作

如果需要，输入任何给银行的附加指令。请从以下方法中选择一种：

方法 1：手动输入文本
方法 2：如果可用，选择一个常用短语

为出口融资附加单据

符合条件的用户可以在交易屏幕内将证明文件（例如要开立的格式和文本）附加到交易中。这些单据将以 DOCX、PDF 和 XLSX 格式电子发送给 ANZ。

单个文件大小不能超过 5MB，每笔交易最多可附加 20 个文件。文件名必须少于 30 个字符。

要附加单据，请按照以下步骤操作：

验证出口融资

点击操作面板菜单中的Verify Data 以验证数据输入和附加的证明文件。系统将验证所有带星号的必填字段是否已填写完整。

如果需要，点击操作面板中的 Print Finance Request

查看融资申请贸易表单样本

授权出口融资

在交易屏幕内，点击操作面板菜单中的 Authorise，以批准处于待授权或部分授权状态的交易。您还可以从“待处理交易”屏幕授权交易。

请按照以下适用于您的说明进行操作：

通过一次性密码 (OTP) 授权

步骤	操作
1	按住您 VASCO 安全设备上的 < 箭头和锁图标
2	输入您的 6 位数 PIN 码
3	按设备上的 1 以显示授权码
4	输入您的授权码，然后点击 Approve 结果：确认消息将确认交易已获批准。如果交易需要额外批准，交易状态将更改为部分授权，并保持此状态直到获得所有批准。如果是最终批准，交易状态将更改为已授权。如果批准过程中出现错误，交易状态将更改为授权失败。

通过签名码 (SIG) 授权

步骤	操作
1	按住您 VASCO 安全设备上的 < 箭头和锁图标
2	输入您的 6 位数 PIN 码
3	按设备上的 2 并输入屏幕上的令牌代码
4	按 < 箭头以显示授权码
5	输入您的授权码，然后点击 Approve 结果：确认消息将确认交易已获批准。如果交易需要额外批准，交易状态将更改为部分授权，并保持此状态直到获得所有批准。如果是最终批准，交易状态将更改为已授权。如果批准过程中出现错误，交易状态将更改为授权失败。

通过推送通知授权

步骤	操作
1	在您的移动设备上轻按 ANZ Digital Key 通知以启动 ANZ Digital Key 应用
2	轻按 Log On 并通过输入您的 PIN 码、面容 ID 或指纹 ID 进行身份验证。屏幕将显示需要批准的申请详情
3	查看 ANZ Digital Key 中显示的待处理申请详情，然后轻按 Accept 或 Decline 该申请
4	申请将被处理并完成。关闭应用，无需进一步操作

通过二维码授权

步骤	操作
1	轻按 ANZ Digital Key 中的 Log On 并通过输入您的 PIN 码、面容 ID 或指纹 ID 进行身份验证
2	轻按屏幕上的 Scan QR Code。 ANZ Digital Key 将切换到相机模式。使用相机扫描台式机或笔记本电脑屏幕上的申请批准二维码。
3	查看 ANZ Digital Key 中显示的待处理申请详情，然后轻按 Accept 或 Decline 该申请
4	申请将被处理并完成。关闭应用，无需进一步操作。

创建结算指令 - 进口托收

结算指令允许您提交进口托收的付款指令。

进口托收结算指令屏幕

结算指令屏幕提供了提交进口托收结算指令所需的必填和附加输入字段。

发出进口托收结算指令

欲了解更多信息，请参阅如何创建工具。

步骤	操作
1	点击应用横幅菜单中的 Transactions，然后点击 Create Settlement Instruction
2	搜索并选择进口托收以提交结算指令
3	如果需要，输入您的参考号。此参考号将显示在您的报告和账户对账单上。
4	输入结算指令请从以下结算指令中进行选择：方法 1：支付全额方法 2：对全额进行融资方法 3：对部分金额进行融资以贷款币种输入付款金额，并对剩余余额进行融资
5	如果需要，输入融资期限请从以下方法中选择一种：方法 1：融资 xx 天方法 2：在固定到期日融资
6	输入付款日期
7	输入付款详情请从以下方法中选择一种：方法 1：扣款账户指令选择本金扣款账户选择费用扣款账户方法 2：我们已将资金汇至贵行
8	如果需要，为您的结算申请输入其他附加指令
9	如果需要，输入您的外汇汇率详情请从以下方法中选择一种：方法 1：使用每日汇率方法 2：使用外汇合同输入外汇合同编号输入币种输入汇率方法 3：其他外汇指令选择常用短语或手动输入指令

为结算指令附加单据

符合条件的用户可以将证明文件附加到交易中。这些单据将以 DOCX、PDF 和 XLSX 格式从交易屏幕内电子发送给 ANZ。

单个文件大小不能超过 5MB，每笔交易最多可附加 20 个文件。文件名必须少于 30 个字符。

要附加单据，请按照以下步骤操作：

验证结算指令

点击操作面板菜单中的Verify Data以验证数据输入和附加的证明文件。系统将验证所有带星号的必填字段是否已填写完整。

授权结算指令

在交易屏幕内，点击操作面板菜单中的 Authorise，以批准处于待授权或部分授权状态的交易。您还可以从“待处理交易”屏幕授权交易。

请按照以下适用于您的说明进行操作：

通过一次性密码 (OTP) 授权

步骤	操作
1	按住您 VASCO 安全设备上的 < 箭头和锁图标
2	输入您的 6 位数 PIN 码
3	按设备上的 1 以显示授权码
4	输入您的授权码，然后点击 Approve 结果：确认消息将确认交易已获批准。如果交易需要额外批准，交易状态将更改为部分授权，并保持此状态直到获得所有批准。如果是最终批准，交易状态将更改为已授权。如果批准过程中出现错误，交易状态将更改为授权失败。

通过签名码 (SIG) 授权

步骤	操作
1	按住您 VASCO 安全设备上的 < 箭头和锁图标
2	输入您的 6 位数 PIN 码
3	按设备上的 2 并输入屏幕上的令牌代码
4	按 < 箭头以显示授权码
5	输入您的授权码，然后点击 Approve 结果：确认消息将确认交易已获批准。如果交易需要额外批准，交易状态将更改为部分授权，并保持此状态直到获得所有批准。如果是最终批准，交易状态将更改为已授权。如果批准过程中出现错误，交易状态将更改为授权失败。

通过推送通知授权

步骤	操作
1	在您的移动设备上轻按 ANZ Digital Key 通知以启动 ANZ Digital Key 应用
2	轻按 Log On 并通过输入您的 PIN 码、面容 ID 或指纹 ID 进行身份验证。屏幕将显示需要批准的申请详情
3	查看 ANZ Digital Key 中显示的待处理申请详情，然后轻按 Accept 或 Decline 该申请
4	申请将被处理并完成。关闭应用，无需进一步操作

通过二维码授权

步骤	操作
1	轻按 ANZ Digital Key 中的 Log On 并通过输入您的 PIN 码、面容 ID 或指纹 ID 进行身份验证
2	轻按屏幕上的 Scan QR Code。 ANZ Digital Key 将切换到相机模式。使用相机扫描台式机或笔记本电脑屏幕上的申请批准二维码。
3	查看 ANZ Digital Key 中显示的待处理申请详情，然后轻按 Accept 或 Decline 该申请
4	申请将被处理并完成。关闭应用，无需进一步操作。

管理出口托收

查看与出口托收相关的交易、通知书和确认书：

查看出口托收 - Issue

符合条件的用户可以查看工具中提供的交易详情。您还可以通过贸易报告查看交易详情。欲了解更多信息，请参阅 ANZ Transactive Trade 中的报告。要查看交易，请按照以下步骤操作：

步骤

操作

有多种方法可以查看出口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close

出口托收 Issue 屏幕提供了该客户提交给 ANZ 处理并转寄给另一家银行的出口托收摘要，其中包括托收确认书以及 ANZ 添加的任何单据。

以下是与该屏幕关联的字段：

Exp Coll - Collection Acknowledgement.png

查看出口托收 - Payment

步骤

操作

有多种方法可以查看出口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close

出口托收 Payment 屏幕提供了由 ANZ 提交和处理的出口托收付款详情摘要，其中包括付款/偿付通知书。

以下是与该屏幕关联的字段：

查看出口托收 - Acceptance

步骤

操作

有多种方法可以查看出口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close

出口托收 Acceptance 屏幕提供了由 ANZ 提交和处理的出口托收远期工具详情摘要。

以下是与该屏幕关联的字段：

1. 交易摘要
Trans. Status Date	交易状态日期。
Currency	工具币种。
Amount	工具金额。
2. 单据
无	无
3. 佣金与收费
Charge Type	工具收费类型。
CCY	收费类型的币种。
Amount	收费类型的金额。
Settlement Method	收费类型的结算方式。
Account No.	扣收该收费类型的账号。

查看出口托收 - Create Usance

步骤

操作

有多种方法可以查看出口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close

出口托收 Create Usance 屏幕提供了由 ANZ 提交和处理的出口托收远期条款摘要，其中包括承兑通知书。

以下是与该屏幕关联的字段：

查看出口托收 - Liquidate Usance

步骤

操作

有多种方法可以查看出口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close

出口托收 Liquidate Usance 屏幕提供了由 ANZ 提交和处理的出口托收付款期限摘要，其中包括付款/偿付通知书。

以下是与该屏幕关联的字段：

管理进口托收

查看与进口托收相关的交易、通知书和确认书：

查看进口托收 - Collect

步骤

操作

有多种方法可以查看进口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close

进口托收 Collect 屏幕提供了由进口商银行提交并由 ANZ 处理的进口托收摘要，其中包括托收日程表以及 ANZ 添加的任何单据。

以下是与该屏幕关联的字段：

查看进口托收 - Payment

步骤

操作

有多种方法可以查看进口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close

进口托收 Payment 屏幕提供了由 ANZ 提交和处理的进口托收付款摘要，其中包括托收单据寄送书。

以下是与该屏幕关联的字段：

查看进口托收 - Acceptance

步骤

操作

有多种方法可以查看进口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close

进口托收 Acceptance 屏幕提供了收到的进口托收摘要。

以下是与该屏幕关联的字段：

1. 交易摘要
Trans. Status Date	交易状态日期。
Currency	工具币种。
Amount	工具金额。
2. 单据
无	无
3. 佣金与收费
Charge Type	工具收费类型。
CCY	收费类型的币种。
Amount	收费类型的金额。
Settlement Method	收费类型的结算方式。
Account No.	扣收该收费类型的账号。

查看进口托收 - Create Usance

步骤

操作

有多种方法可以查看进口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close。

进口托收 Acceptance 屏幕提供了由 ANZ 处理的进口托收承兑摘要，其中包括承兑通知书。 Imp Coll - Create Usance.png

以下是与该屏幕关联的字段：

查看进口托收 - Liquidate Usance

步骤

操作

有多种方法可以查看进口托收交易。请从以下方法中选择一种：

方法 1：在您的主页屏幕仪表板中，搜索并点击网格中的交易
方法 2：点击应用横幅中的 Notifications，然后搜索并点击网格中的交易
方法 3：点击应用横幅菜单中的 Transactions > History，然后搜索并点击 + 展开工具，再点击工具类型

点击操作面板菜单中的 Close。

进口托收 Liquidate Usance 屏幕提供了由 ANZ 处理的进口托收付款摘要，其中包括结算通知书。 Imp Coll - Liquidate Usance.png

以下是与该屏幕关联的字段：

跟单托收报告

跟单托收报告列出了在日期范围内已开立、已收到和未结清的进口和出口托收。您还可以从 ANZ Transactive Global 中的“待批准”、“当前工具”和“历史工具”屏幕下载交易列表。
有关贸易报告的完整列表，请参阅 Transactive Trade - 报告。

ANZ Transactive Trade 中的跟单托收报告

在 ANZ Transactive Trade 中，跟单托收报告提供了在日期范围内已开立、已收到和未结清的进口和出口托收列表。您可以下载 CSV、PDF 和 XLSX 格式的这些报告。

报告

报告名称	描述
Export Collections - Current	未结清的出口托收。请参阅跟单托收常见问题解答中的报告样本。
Export Collections - Historical	日期范围内的出口托收交易。请参阅跟单托收常见问题解答中的报告样本。
Import Collections - Current	未结清的进口托收。请参阅跟单托收常见问题解答中的报告样本。
Import Collections - Historical	日期范围内的进口托收交易。请参阅跟单托收常见问题解答中的报告样本。

查看和下载

要在 ANZ Transactive Trade 中查看和下载出口信用证报告，请按照以下步骤操作：

步骤	操作
1	点击应用横幅菜单中的 Reports > Standard Reports
2	筛选以显示 Trade
3	点击网格中的报告名称
4	如果需要，输入报告标准，例如日期范围
5	点击 Show Report 结果：报告在屏幕上可见。点击箭头滚动页面，或为多页报告选择页码。点击向下箭头输入新的报告标准并重新运行报告。
6	如果需要，点击 Expand 以与屏幕相同的大小查看报告。
7	如果需要，点击 Save As 保存报告副本，然后输入报告名称、报告描述、报告类型，并保存为标准或自定义报告。然后点击 Save。
8	如果需要，点击图标以 CSV、PDF 或 XLSX 格式下载报告
9	点击 Close 退出报告

ANZ Transactive Global 中的跟单托收报告

在 ANZ Transactive Global 中，跟单托收报告提供了“待批准”、“当前工具”和“历史工具”屏幕中所有交易的列表。您还可以安排、下载并以 CSV 或 PDF 格式通过电子邮件发送交易。

欲了解更多信息，请参阅 ANZ Transactive Global 贸易融资报告。

跟单托收常见问题解答

我在在线完成贸易工具时需要帮助。我可以联系谁？

请联系您的 ANZ 贸易代表以寻求协助。

当前出口托收报告是什么样的？

历史出口托收报告是什么样的？

当前进口托收报告是什么样的？

历史进口托收报告是什么样的？

步骤	操作
1	点击操作面板菜单中的 Attach Documents
2	请从以下方法中选择一种：方法 1：选择文件方法 2：拖放单据结果：附加的单据在上传前会显示为一个图标。
3	如果需要，更新文件名。文件名必须少于 30 个字符。
4	输入文件的类别： Commercial Invoice (商业发票) Contract of Sale (销售合同) Pro-forma Invoice (形式发票) Purchase Order (采购订单) Transport Document (运输单据)
5	点击 Upload Files 结果：单据显示在附件中。您可以通过选择单据名称来查看附加的单据。或者，您可以通过选择单据复选框并点击操作面板菜单中的 Delete Documents 来删除附加的单据。

字段名称	图像
贷款摘要 Amount (金额) Issue Date (开立日期) Other Party (出票人)
结算指令 Our Reference (我方参考号) Pay Full Amount using the payment details indicated (使用所示付款详情支付全额) Finance in Finance Currency (以融资币种融资) For full amount (全额) Pay partial amount using the payment details indicated (使用所示付款详情支付部分金额) Payment amount (付款金额) Finance remaining balance (对剩余余额进行融资) Finance Terms (融资期限) Finance for x days (融资 x 天) At fixed maturity date (在固定到期日)
付款详情 Apply payment on date (在指定日期付款) Account (账户) Debit account for principal (本金扣款账户) Debit account for charges (费用扣款账户) We have remitted funds to your branch (我们已将资金汇至贵行分行)
附加指令 Additional Instructions Text Phrase (附加指令常用短语) Additional Instructions Text (附加指令文本)
外汇汇率详情 Use daily exchange rate (使用每日汇率) Use FX Contract (使用外汇合同) FX Contract Number (外汇合同编号) Currency (币种) Rate (汇率)
其他外汇指令 Other FX Instructions Text Phrase (其他外汇指令常用短语) Other FX Instructions Text (其他外汇指令文本)

步骤	操作
1	点击操作面板菜单中的 Attach Documents
2	请从以下方法中选择一种：方法 1：选择文件方法 2：拖放单据结果：附加的单据在上传前会显示为一个图标。
3	如果需要，更新文件名。文件名必须少于 30 个字符。
4	输入文件的类别： Commercial Invoice (商业发票) Contract of Sale (销售合同) Pro-forma Invoice (形式发票) Purchase Order (采购订单) Transport Document (运输单据)
5	点击 Upload Files 结果：单据显示在附件中。您可以通过选择单据名称来查看附加的单据。或者，您可以通过选择单据复选框并点击操作面板菜单中的 Delete Documents 来删除附加的单据。

消息类型	描述
Successful	数据已成功验证，且工作流状态更新为“待授权”。结果：<工具编号>已成功更新。保存于 <时间>。
Error	数据验证失败，字段需要注意。点击错误消息超链接将带您前往受影响的字段。工作流状态将保持在“已开始”。结果：示例：账户币种与工具币种不同。请提供外汇汇率详情。更新受影响的字段，然后再次点击 Verify。
Warning	数据验证成功，但提供警告以提醒您注意特定字段。如果需要，更新该字段并重新验证。工作流状态更新为“待授权”。